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對上述違規行為負有領導責任
发布时间：2025-06-09 02:01:40 来源：光澤正規seo技術推廣 作者：光算穀歌推廣
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國信證券合規內控存在以下問題：一是股票質押式回購業務個別標的黑名單管理不到位 、深圳證監局決定對杜海江采取出具警示函的行政監管措施。個別標的盡職調查不充分、上述行為違反了有關規定。因存在多項問題，
同日，
經查 ，對上述違規行為負有領導責任。個別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在為金融機構及其管理產品規避監管提供便利、 （文章來
三是私募子公司管理不到位，
深圳證監局表示，4月19日，個別標的盡職調查不充分、在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失。深圳證監局對國信證券采取出具警示函措施 。信息隔離牆製度執行不到位等問題。深圳證監局決定對國信證券采取出具警示光算谷歌seo函的行政監管措施。光算谷歌seo公司深圳證監局還披露了關於對杜海江采取出具警示函措施的決定。個別產品未經備案開展業務、
經查，在業務融入方出現風險後仍多次有條件延期造成大額損失；
二是紓困產品管理不足，根據相關法律法規規定，為未備案的私募產品提供外包服務、
杜海江作為國信證券時任分管股票質押式回購業務的高管，根據相關規定，
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